发布时间： Wed Dec 09 22:14:27 CST 2020
2020年12月3日，由北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心（以下简称北仲）与中国银行业协会、中国保险行业协会、全联并购公会联合举办的《中国金融争议解决年度观察（2020）》与《中国投资争议解决年度观察（2020）》顺利举行线上发布会。本次会议公开发布并介绍了金融篇和投资篇两篇年度观察报告，并就行业动态与发展进行了精要分析与点评。本次线上发布会吸引到一万六千余人次参与观看，取得较好效果。
点击此处可获取《中国金融争议解决年度观察（2020）》
点击此处可获取《中国投资争议解决年度观察（2020）》
（林志炜秘书长）
线上发布会开始，北仲秘书长林志炜先生进行了开幕致辞，他表示金融行业不仅是我国非常重要的一个行业领域，也是北仲的一个重要案件领域，北仲每年的泛金融类案件超过了案件的60%，除了办理相关案件，北仲也十分重视金融和投资领域的相关研究。林秘书长介绍到，北仲在金融和投资领域较为关心的几个方面是：合规性、利益的平衡和审理的效率。金融活动的合法合规是底线，在此之上北仲更加注重当事人的意思自治和对交易架构的利益判断和利益分配；在案件办理过程中，北仲注重审理的效率，同时注意与时俱进。林秘书长强调，北仲作为一个多元争议解决机构，在金融和投资领域中希望发挥更多的作用，一方面是要办理好金融和投资领域的案件，另一方面也希望北仲成为一个金融和投资领域争议解决的研究平台、交流平台与人才培养平台。
（马晓伟先生）
中国保险行业协会副秘书长马晓伟先生致辞并表达了对本次活动的祝贺。马秘书长表示，我国保险行业进入了快速发展时期，中国已成为全球重要的新兴保险大国。境内保险机构在涉外金融争议解决中，应以选择境内争议解决机构，并适用中国法律为基本原则，在争议解决途径存在分歧和冲突时，应优先选择仲裁方式解决涉外争端。对于在涉外金融领域更好地维护国家司法主权，帮助保险机构防范化解涉外金融风险具有重要的意义。本次发布会的举办，对于探索保险领域争议解决机制具有迫切和重要的意义。马秘书长表示十分期待将来的进一步合作，同时祝愿本次活动圆满成功。
（刘红路先生）
全联并购公会顾问、中国社会科学院民营经济研究中心总干事刘红路先生发表致辞表示，希望能够借助此次活动进一步加强各方合作，共同推动金融与投资纠纷的高效解决，助力实体经济发展。今年以来疫情持续时间和深度远远超过预期，国内经济持续下行，广大民营企业特别是中小民营企业的流动性危机，转变为偿付危机，投资争议和金融争议出现了许多新情况、新问题，希望以2020报告的发布为新起点，在今后的争议解决中，进一步发挥专家优势在仲裁和商事调解中的积极作用；同时还应注重研究跨境投资争议和金融争议的新特点，积累新案例，创造新经验，为行业金融的创新发展与风险防范作出更大的贡献。
（卜祥瑞先生）
中国银行业协会法律顾问卜祥瑞先生在致辞中表示，近年来，在北仲的主导下，中国金融与投资争议观察专业活动内容越来越丰富，金融机构参与的程度越来越高，观察报告的影响力越来越广泛，国内外的发布已然成为推广金融仲裁知识，推动争议多元化解决，推进中国仲裁事业的最佳实践。应当注意到，当前银行业风险防控形势依然复杂严峻，暴露了一系列的金融争议，推动金融争议多元化解决正当其时。今后中国银行业协会还将继续开展与仲裁机构的合作，努力搭建金融争议调控对接，网络仲裁等平台，推动相关金融仲裁规则的完善，推荐更多的金融专业人士加入到仲裁队伍当中去，积极支持观察报告发布等专业活动，为支持中国仲裁事业的发展作出应有的贡献。
发布会第一环节为《中国金融争议解决年度观察（2020）》发布，本环节由北仲业务拓展处（国际案件处）处长张皓亮先生主持、中国民生银行股份有限公司法律事务部副总经理吕琦女士主讲，北京君泽君律师事务所创始合伙人陶修明先生、北仲仲裁员林海权先生进行点评。
（张皓亮处长主持）
张皓亮处长介绍到，在过去的若干年内，金融行业发展迅速，但是也出现了很多复杂的局面。金融行业潜在性风险正在逐步累积，也可能逐步暴露。为应对新的形式，国家、行业协会以及社会各界，包括争议解决机构，都在密切关注金融行业的发展。对于目前出现的新问题、新风险，新现象，我国亦已陆续出台了多种措施。比如在逐渐进入强监管时代时，穿透式金融审判思维也逐步进入司法机关，有关法律、司法解释也纷纷出台。在此背景之下，2020年的金融篇观察报告撰写团队深入研究，为大家提交了一份精彩的报告。
（吕琦女士）
金融篇观察报告作者吕琦女士作为报告发布人，就金融篇报告进行了发布与介绍。吕琦女士介绍到，金融争议目前呈现出类型繁多、金额巨大以及金融消费者保护促使涉众型案例增多的新特点。在此基础之上，金融争议处理规则展现出的新变化包括穿透原则成为审判工作的明确要求、金融监管政策影响审判实务、金融争议规则得到统一等。金融争议解决方式亦有新动向：系统性风险金融机构的潜在争议更多通过行政方式化解、金融纠纷多元化解机制得到推进、证券诉讼领域探索示范诉讼机制和代表诉讼机制，以及刑事因素对金融争议处置影响加大。
吕琦女士简要介绍了新出台的法律法规和规范性文件，并结合2019-2020年度的五大重点案例进行了生动讲解。此外，还就四个方面的热点问题进行了分析。最后，吕琦女士提出了对未来发展的展望，认为面对系统性风险、行政措施介入争议解决、疫情影响带来的支付能力减弱等，均可能产生更多金融争议；证券领域的代表人诉讼制度，可能产生更多涉众型诉讼；《民法典》的施行则将对于定分止争和统一金融争议解决规则起到根本性作用。
（陶修明律师）
金融篇点评人陶修明律师就该篇报告进行了点评与经验分享。他在分享自身感受时表示，对于金融产品的创新交易，特别是以泛资管业务或者说资管产品的纠纷处理，还有很多问题亟待解决。目前的背景下，我们面临着新的谈判环境以及新的裁判思路，这个思路也正由于市场的变化而在不断演变的过程中。陶律师还围绕适当性义务、监管思路、因果关系以及回溯性的适用法律等四个方面分享了看法。最后，陶律师认为，裁判者在处理案件时，还应当注重基础的交易逻辑和基本的法律原则这两个底层逻辑。
（林海权先生）
金融篇点评人林海权先生对报告进行了充分肯定，并在点评中指出，对于金融领域出现的新型交易结构，在其产生纠纷时，应当注意其定性和效力认定的问题。林海权先生还就穿透式裁判思维、效率问题、集体纠纷等问题分享了看法。谈到审判实务，林海权先生介绍到，基于仲裁与诉讼的差别，仲裁的优势在于可以更加重视利益平衡、尊重约定；并认为，基于金融学研究，对于金融创新而言，仲裁更类似于英美法系，更注重个案公平，相对来说，对于新类型的金融产品，仲裁可能是比诉讼更好的纠纷解决方式。
发布会第二环节为《中国投资争议解决年度观察（2020）》发布，本环节由摩根士丹利国际银行（中国）公司董事长、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司总经理助理董刚先生主持，奋迅·贝克麦坚时联营代表、奋迅律师事务所合伙人鲍治律师主讲，全联并购公会常务副会长、致同（中国）全国审计管理合伙人郑建彪先生和德恒律师事务所合伙人、德恒金融专业委员会总执委贾辉律师点评。
（鲍治律师）
投资篇观察报告作者鲍治律师作为报告发布人，就投资篇报告进行了发布与介绍。鲍治律师围绕投资争议案件概述、立法重要回顾、热点的问题评析以及总结与展望四个部分进行了报告。在投资争议案件概述部分，鲍治律师介绍了投资领域争议案件的基本情况以及在行业背景的发展下所呈现出的新特点和新趋势。在立法回顾部分，鲍治律师介绍到，在过去一年，最重要的一个方面是新的外商投资法律体系的建立，法律架构、外资认定标准、监管等方面都发生了很大变化。从争议解决角度来讲，可能潜在的问题则包括资本和股权架构调整的有效性认定、境外上市条件的变化、法律适用、公司内部决策机制调整等。另一个重要变化是《证券法》的第二次大幅修改，包括放松管制、全面推行注册制、显著提升违法违规成本、强化中介机构法律责任、专章规定的信息披露、强化投资者保护、证券交易的制度的完善、建立健全多层次的资本市场体系以及扩大证券法的适用范围等。鲍律师还谈到了《九民纪要》对于投资领域的重要影响，并结合热点问题进行了详细分析。最后，鲍律师提出了对行业未来发展的展望，认为除了行政监管规则之外，《九民纪要》及最高院的民事裁决等将对交易架构设计发挥更重要的指导作用；境外惯常交易条款则可能更多面临境内外争议解决机构的“测试”，同时也将进一步提升中国仲裁机构在全球的地位；市场创新行为与政府监管的后续博弈将带来更多“法益平衡“问题，也会进一步考验中国仲裁机构的智慧。
（郑建彪先生）
投资篇点评人郑建彪先生对投资篇进行了充分肯定。郑建彪先生认为，过去一年中《证券法》的修订展现出非常好的效果，不仅是法律角度需要注重监管政策的导向，从财务角度同样需要关注这一问题。郑建彪先生结合报告中的案例，从财务角度提供了不同视角，并认为应该较多发挥专业机构、包括其他专业背景人士在仲裁当中的作用。最后，郑建彪先生还提到，在未来的发展中，对于资本市场的退市政策等带来的纠纷处理与安排，是未来可能值得探讨的新问题。
（贾辉律师）
投资篇点评人贾辉律师在点评中对报告的内容进行了充分肯定，认为报告所涉及到的几个部分都十分精彩。贾辉律师认为，对于对赌协议是否有效，核心是相关约定是否违反资本维持相关强制法规定、是否违反关于债权人保护的相关原则。对于金融机构的交易行为，适当性义务的审核是十分重要的。同时目前我国司法审判实践也越来越注重主体之间的意思自治。贾辉律师认为，调解加仲裁，将会是未来在跨境投资争议解决领域得到广泛认可和运用的争议解决方式，希望能够各方协作，共同将北京打造成为国际争议解决中心。
（董刚先生）
本次线上发布会接近尾声，董刚先生对本次活动总结到，目前我国的投领域资，尤其是股权投资，还是一个相对年轻的行业，存在争议是正常的。希望通过北仲等专业争议解决机构解决相关投资纠纷，使得今后金融和投资领域的商事交易参与主体能够更加放心、更加舒心、更加安心。他将中国投资领域的发展比作一辆名为“投资号”的高速运行中的列车，列车可能会出现故障或需要按时刹车，争议解决机构就是列车运行过程中的维修站和休息室，相信在专业争议解决机构的助力之下，“投资号”列车一定会继续高速向前发展。
《中国商事争议解决年度观察》作为首部由我国仲裁机构策划、由各专业领域专家执笔，持续观察并解读中国商事争议解决的发展变化和趋势的实务研究系列报告，自2013年首次发布以来便备受关注，成为国内外读者深入了解中国商事争议解决发展状况的重要实务资料。经过八年的摸索和实践，年度观察已经形成了各领域年度报告70多篇，先后在英国伦敦、法国巴黎、德国法兰克福、科隆、荷兰海牙、奥地利维也纳、瑞士苏黎世、加拿大多伦多、美国纽约、旧金山、新加坡、马来西亚吉隆坡、中国香港等地举办数十场海内外发布会，吸引了世界各国专家学者、律师、公司法务等争议解决人士的广泛参与。我们诚挚欢迎各界专业人士继续关注2021年度的《中国商事争议解决年度观察》，亦欢迎关注北仲官网及北仲微信公众号（“北京仲裁委员会”）获取更多资讯。
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